二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.狭义的投资银行业的范围包括(　　)。

　　A.并购

　　B.保存

　　C.资产管理

　　D.承销

　　2.下列不符合我国现行股票发行核准特征的有(　　)。

　　A.由中国证券监督管理委员会(简称证监会)核准

　　B.由发审委在证监会指导下进行审核

　　C.由保荐人推荐企业

　　D.由证监会确定发行价格

　　3.以下关于国债的表述，正确的有(　　)。

　　A.国债不允许卖空

　　B.国债可以回购

　　C.国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理

　　D.国债的发行主体是国家财政部

　　4.下列表述中正确的有(　　)。

　　A.证券发行的保荐机构可以是2家

　　B.证券发行的主承销商可以是2家

　　C.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　5.保荐机构的年度执业报告内容包括(　　)。

　　A.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的说明

　　B.保荐代表人年度执业情况的说明

　　C.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

　　D.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

　　6.记账式国债承销团成员的资格审批由(　　)实施。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　7.证券公司的投资银行业务应与(　　)在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

　　A.受托投资管理业务

　　B.结算部门

　　C.自营业务

　　D.经纪业务

　　8.证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括(　　)。

　　A.承揽立项

　　B.改制辅导

　　C.文件制作

　　D.尽职调查

　　9.证券公司的下列(　　)行为除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　A.在承销的过程中不按规定披露信息

　　B.提前泄漏证券发行信息

　　C.进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动

　　D.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　10.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　A.重点关注

　　B.责令进行业务学习

　　C.监管谈话

　　D.认定为不适当人选

　　11.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向(　　)报送年度报告。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国证监会

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