三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)

　　1.投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、风险投资业务和资产管理业务。(　　)

　　2.20世纪末期以来，在投资银行业的混业经营时期，出现了所谓的“脱媒”现象。(　　)

　　3.20世纪末期以来，投资银行业的发展趋势主要表现为混业经营。(　　)

　　4.记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。(　　)

　　5.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，由多家保荐机构共同履行保荐职责，但不能由多家机构担任联合主承销商。(　　)

　　6.保荐代表人必须在证券公司的投资银行业务部门工作。(　　)

　　7.目前只有最近3年内担任过境内首次公开发行股票并上市项目的协办人才能注册为保荐代表人。(　　)

　　8.保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。(　　)

　　9.对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。(　　)

　　10.保荐机构的年度执业报告只需要描述保荐机构的年度执业情况，无须描述保荐代表人的年度执业情况。(　　)

　　11.证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或发布投资价值研究报告，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。(　　)

　　12.中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。(　　)

　　13.中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。(　　)

　　14.为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构，违反中国证监会规定的，由证券交易所依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记人诚信档案等监管措施;应当给予行政处罚的，由中国证监会给予行政处罚。(　　)

　　15.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。(　　)

　　16.若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。(　　)

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

　　2015考试大纲 | 考试吧策划：2015年7月证券改革解读及应对策略

　　考试吧推荐:2015第二次证券从业统考备考冲刺专题| 2015证券报名时间

　　2015年7月证券改革预计实行双轨制| 2015《证券交易》考前冲刺试题