三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)

　　1.每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。(　　)

　　2.某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。(　　)

　　3.保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志，应作为上报材料的一部分报送证监会备查。(　　)

　　4.保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人牟取不正当利益。(　　)

　　5.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。(　　)

　　6.证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断。(　　)

　　7.保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。(　　)

　　8.保荐工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。(　　)

　　9.发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件。(　　)

　　10.首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。(　　)

　　11.招股说明书摘要无须包括公司负责人、主管会计工作负责人以及会计机构负责人保证财务会计资料真实、完整的声明。(　　)

　　12.拟上市公司的资产评估报告均须经过国有资产管理部门、有关主管部门核准或备案。(　　)

　　13.评估方法和计价标准属于资产评估报告附录的内容。(　　)

　　14.注册会计师出具保留意见的审计报告时，应在意见段之后增加说明段，清楚地说明所持意见的理由。(　　)

　　15.律师工作报告是发行人律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。(　　)

　　16.鉴于券商是各种中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致。(　　)

　　17.辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。(　　)

　　18.发行人首次公开发行股票，必须在股份公司成立后，持续经营3年以上，但经中国证监会批准的除外。(　　)

　　19.发行申请人报告期内对同一公司控制权人下相同或类似业务进行重组的，若想要被视为主营业务没有发生重大变化，则被重组方应当自报告期期初即与发行人受同一公司控制权人控制。(　　)

　　20.在首次公开发行股票并上市过程中，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目10%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。(　　)

　　21.首次公开发行股票要求上市公司募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。(　　)

　　22.根据国家环保部的有关规定，从事冶金、钢铁、水泥、电解铝、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸等重污染行业的公司申请上市的环保核查工作，由国家环保部统一升展。(　　)

　　23.首次发行股票并在创业板上市的公司不适用《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》。(　　)

　　24.申请股票在深圳证券交易所中小板上市，“公司股本总额应不少于人民币6000万元。(　　)

　　25.保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。(　　)

　　26.发行人申请首次公开发行票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。(　　)

　　27.中国证监会收到发行申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定。(　　)

　　28.中国证监会在首次公开发行股票的初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家国资委的意见。(　　)

　　29.股票发行申请未获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日3个月后，发行人可再次提出股票发行申请。(　　)

　　30.在发审会程序中，中国证监会均应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。(　　)

　　31.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，应将有关说明提交证监会，并应于提交当日立即刊登补充公告。(　　)

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