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2015年6月全国证券从业《发行与承销》提分试题四

来源:考试吧 2015-6-22 11:12:12 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 4 页:多项选择题
第 6 页:判断题
第 9 页:参考答案及详细解析

  参考答案及详细解析

  一、单项选择题

  1.B

  【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销:提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  2.C

  【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过,于2006年1月1日起施行。

  3.D

  【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

  4.D

  【解析】本题考查股票发行方式的演变。

  5.A

  【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

  6.A

  【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

  7.C

  【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为

  限承担责任的法人。

  8.D

  【解析】债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

  9.B

  【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公

  司成立之日起2年内缴足。

  10.A

  【解析】《公司法》第一百四十二条规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申

  报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有

  本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。11.C

  【解析】企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,

  自评估基准日起8个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

  12.B

  【解析】会计报表审计计划阶段的主要工作包括:调查、了解被审计单位的基本情况,

  与被审计单位签订审计业务约定书,执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,

  编制审计计划。

  13.D

  【解析】本题考查损益认定的概念。

  14.C

  【解析】国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在20

  个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。

  15.A

  16.C

  【解析】主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日

  起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

  17.C

  【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应符合的条件之一就是发行

  前股本总额不少于人民币3000万元。

  18.B

  【解析】本题考查保荐代表人承担责任的情形。

  19.C

  【解析】在发行完成后的15个工作日内,保荐机构应当向中国证监会报送承销总结

  报告。

  20.A

  【解析】保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派

  出机构备案。

  21.C

  【解析】发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供

  担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在

  中国证监会指定网站发表独立意见。

  22.A

  【解析】询价对象应当在年度结束后l个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

  23.B

  【解析】本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

  24.C

  【解析】深圳证券交易所规定申购单位为500股,每一证券账户申购数量不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍。

  25.C

  【解析】本题考查询价对象应当符合的条件。

  26.B,

  【解析】战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  27.B

  【解析】董事会秘书空缺超过3个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。

  28.C

  【解析】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。

  29.C

  【解析】若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  30.D

  【解析】发行人应披露的股本情况主要包括前l0名股东和前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

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