二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选中，有两个或两个以上符合题意的正确。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括()。

　　A.法律风险

　　B.财务风险

　　C.道德风险

　　D.职业风险

　　2.保荐制度主要包括()。

　　A.建立独立董事制度

　　B.明确保荐期限

　　C.确立保荐责任

　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　3.从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()等。

　　A.可转债

　　B.国债

　　C.企业债

　　D.金融债

　　4.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

　　A.净资本为人民币4000万元

　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　5.发起人不得以()等作价出资。

　　A.劳务

　　B.信用

　　C.商誉

　　D.非货币财产

　　6.董事会对股东大会负责，其职权包括()，

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

　　B.制订公司年度财务预算方案、决算方案

　　C.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作

　　D.制定公司的具体规章

　　7.股东的权利包括()。

　　A.对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

　　B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

　　C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监

　　事会会议决议、财务会计报告

　　D.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。

　　8.公司清算时，公司财产在分别支付()后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

　　A.缴纳所欠税款

　　B.清偿公司债务

　　C.清算费用和职工的工资

　　D.社会保险费用和法定补偿金

　　9.资产评估的基本方法有()。

　　A.收益现值法

　　B.现行市价法

　　C.清算价格法

　　D.重置成本法

　　10.我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括()。

　　A.发起人可以是法人

　　B.发起人不可以是自然人

　　C.须有过半数的发起人在中国有住所

　　D.须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定

　　11.属于股权融资的是()。

　　A.配股

　　B.增发新股

　　C.股权分配中送红股

　　D.发行债券

　　12.关于净经营收入理论正确的是()。

　　A.该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

　　B.该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变

　　C.该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的

　　影响

　　D.该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本

　　13.首次公开发行人募集资金的运用()。

　　A.原则上应当用于主营业务

　　B.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项

　　账户

　　C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规

　　的规定

　　D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

　　14.发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

　　A.本人提出辞职申请的

　　B.2次以上无故不出席发审委会议的

　　C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

　　D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

　　15.首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形()。

　　A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发

　　行人的持续盈利能力构成重大不利影响

　　B.发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客

　　户存在重大依赖

　　C.发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

　　D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者

　　使用存在重大不利变化的风险

　　16.询价对象应当符合的条件有()。

　　A.依法可以进行股票投资

　　B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

　　C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

　　D.依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取

　　监管措施或者受到刑事处罚

　　17.根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条

　　件有()。

　　A.股票经中国证监会核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，

　　公开发行股份的比例为l0%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　18.发行人及其主承销商在推介过程中不得()。

　　A.干扰询价对象正常报价和申购

　　B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　C.推介资料有虚假记载、误导性陈述

　　D.推介资料有重大遗漏

　　19.发行人应披露()作出的重要承诺及其履行情况。

　　A.持有10%以上股份的主要股东

　　B.作为股东的董事

　　C.作为股东的监事

　　D.作为股东的高级管理人员

　　20.创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括()。

　　A.退市制度设计

　　B.上市条件

　　C.信息披露

　　D.ABC都对

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