31.C

　　【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。

　　32.D

　　【解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　33.B

　　【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的

　　公开承诺的行为，不得公开发行证券。

　　34.C

　　【解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

　　35.C

　　【解析】上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，T一1日，发布网下

　　累计投标询价结果公告。

　　36.D

　　【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会和证券交易所

　　报送“保荐总结报告书”。

　　37.A

　　【解析】本题考查公开增发的特别规定。

　　38.C

　　【解析】公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收

　　益率平均不低于6%。

　　39.C

　　【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结

　　束6个月后，方可转换为公司股票。

　　40.C

　　【解析】认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。

　　41.D

　　【解析】公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于

　　担保金额。

　　42.D

　　【解析】回售条款相当于债券持有人同时持有发行人出售的l张美式卖权。

　　43.A

　　【解析】可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易

　　日内，在指定媒体上披露上市公告书。

　　44.B

　　【解析】可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债

　　券卖给发行人。

　　45.A

　　【解析】可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

　　46.D

　　【解析】本题考查商业银行次级债务的相关知识。

　　47.C

　　【解析】交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其

　　注册会议原则上每周召开一次，由5名注册委员会委员参加。

　　48.C

　　【解析】对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满3年的，应由具有担

　　保能力的担保人提供担保。

　　49.C

　　【解析】单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

　　50.B

　　【解析】定向发行债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券

　　的独立分析能力和风险承受能力，且要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资

　　产在2000万元以上。

　　51.C

　　【解析】国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，

　　向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。52.B

　　【解析】内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上

　　市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。

　　53.A

　　【解析】所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后次日履行

　　信息披露义务。

　　54.B

　　【解析】H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6

　　个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。

　　55.D

　　【解析】内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股

　　份的市值须至少为5000万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发

　　行股本至少25%。

　　56.B

　　【解析】上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投

　　资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

　　57.C

　　【解析】进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境

　　外实有资产总额不低于5亿美元。

　　58.C

　　【解析】收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，超过的部分应当

　　改以要约方式进行。

　　59.B

　　【解析】对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业

　　执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价，并按实际缴

　　付的出资比例分配收益。

　　60.B

　　【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申

　　报文件，并说明原因。

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