41.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前(　　)个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率。发行人从(　　)选起，直到达到需要发行的数额为止。

　　A.高价或高利率

　　B.低价或低利率

　　C.高价或低利率

　　D.低价或高利率

　　43.地方政府债券发行时，每一承销团成员最高、最低标位差为(　　)个标位。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　44.我国的(　　)是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　45.商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国银监会

　　D.财政部

　　46.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

　　A.担保人

　　B.经纪人

　　C.信用增级机构

　　D.债券受托管理人

　　47.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的(　　)，剩余各期发行的数量由公司自行确定。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.1万元人民币以上2万元人民币以下

　　B.1万元人民币以上3万元人民币以下

　　C.2万元人民币以上5万元人民币以下

　　D.5万元人民币以上10万元人民币以下

　　49.发行短期融资券，注册会议由(　　)名注册委员会参加。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括(　　)。

　　A.注册资本不低于5亿元人民币

　　B.具有较强的债券分销能力

　　C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　D.最近2年内没有重大违法、违规行为

　　51.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记(　　)。

　　A.1年以上

　　B.2年以上

　　C.3年以上

　　D.4年以上

　　52.上市公司发行境内上市外资股，应当委托经__________认可的__________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。(　　)

　　A.国务院，境内

　　B.中国证监会，境内

　　C.国务院，境外

　　D.中国证监会，境外

　　53.在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于(　　)的要求。

　　A.2亿港元及10亿港元

　　B.10亿港元及30亿港元

　　C.20亿港元及30亿港元

　　D.20亿港元及40亿港元

　　54.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股(　　)。

　　A.承诺

　　B.要约邀请

　　C.要约

　　D.要约预受

　　55.外资股发行价格最终由(　　)确定。

　　A.发行人、主承销商和全球协调人

　　B.发行人

　　C.主承销商

　　D.主承销商和全球协调人

　　56.利用借债所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指(　　)。

　　A.股票回购

　　B.现金收购

　　C.杠杆收购

　　D.管理层收购

　　57.投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在__________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。(　　)

　　A.10%，10

　　B.20%，10

　　C.10%，20

　　D.20%，20

　　58.公司反收购战略中，(　　)不属于反收购条款。

　　A.限制董事资格

　　B.每年部分改选董事会成员

　　C.MB(　　)收购

　　D.超级多数条款

　　59.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__________以上，且超过__________的，构成重大资产重组。(　　)

　　A.30%，5000万元人民币

　　B.50%，5000万元人民币

　　C.30%，3000万元人民币

　　D.50%，3000万元人民币

　　60.并购重组委员会委员应当符合的条件不包括(　　)。

　　A.坚持原则

　　B.熟悉上市公司并购重组业务

　　C.没有违法记录

　　D.有5年以上的并购重组工作经验

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