三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)

　　1.国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理、并确保账券一致。(　　)

　　2.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。(　　)

　　3.证券公司要建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。(　　)

　　4.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。(　　)

　　5.股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。(　　)

　　6.股份有限公司的监事的任期每届为2年。监事任期届满，不可以连任。(　　)

　　7.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后4个月内完成股利(或股份)的派发事项。(　　)

　　8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。(　　)

　　9.经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。(　　)

　　10.拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。(　　)

　　11.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师事务专业能力存在明显缺陷的，可向首次公开发行股票的发行人建议更换。(　　)

　　12.资产评估报告涉及国有资产的，须经股东或董事会确认后生效。(　　)

　　13.资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的产权证明复印件、被评估机构和评估人员资格证明文件的复印件。(　　)

　　14.律师事务所应对其出具的文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。(　　)

　　15.股票的发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。(　　)

　　16.网下中签率为网上中签率的2～4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的20%从网下向网上回拨。(　　)

　　17.招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。(　　)

　　18.首次公开发行股票的发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应披露冠以此名的依据。(　　)

　　19.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登定价公告。(　　)

　　20.上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。(　　)

　　21.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。(　　)

　　22.招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书。(　　)

　　23.发行新股的发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。(　　)

　　24.《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。(　　)

　　25.发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。(　　)

　　26.申请发行可交换发司债券的机构应经资信评级机构评级，债券信用级别良好。(　　)

　　27.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元。(　　)

　　28.地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给非国债承销团成员的行为。(　　)

　　29.国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定。对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。(　　)

　　30.上市公司最近2年连续亏损，证券交易所可暂停其公司债券上市交易。(　　)

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