81. 深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

　　A.放宽投资者申购上限

　　B.申购单位

　　C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

　　D.以上都错误

　　82. 首次公开发行股票，若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的( )信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

　　A.涉及国家机密的

　　B.商业秘密

　　C.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

　　D.因披露可能导致严重损害公司利益的

　　83. 发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括( )。

　　A.询价推介时间

　　B.定价公告刊登日期

　　C.申购日期和缴款日期

　　D.股票上市日期

　　84. 发行人名称冠有( )或字样的，应说明冠以此名的依据。

　　A.“新技术”

　　B.“技术”

　　C.“高科技”

　　D.“科技”

　　85. 上市公司公开发行新股包括( )。

　　A.向原股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.向特定对象发行股票

　　D.向原股东公开募集股份

　　86. 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，( )。

　　A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

　　C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

　　D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　87. 持续督导期间，保荐人应( )。

　　A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

　　B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

　　C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

　　D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

　　88. 上市公司公开发行新股，必须( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C，公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　89. 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。

　　A.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

　　B.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

　　C.最近3个会计年度连续盈利

　　D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

　　90. 下列说法正确的是( )。

　　A.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

　　B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

　　C.上市公司应当在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告

　　D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

　　91. 赎回公告应当载明( )等内容。

　　A.赎回的程序

　　B.赎回价格

　　C.付款方法

　　D.赎回时间

　　92. 有下列( )情形之一的，受托机构职责终止。

　　A.被依法取消受托机构资格

　　B.被资产支持证券持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.受托机构辞任

　　93. 企业发行企业债券必须符合的条件是( )。

　　A.企业规模达到国家规定的要求

　　B.企业财务会计制度符合国家规定

　　C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

　　D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

　　94. 公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。

　　A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

　　B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

　　C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

　　D.公司经营困难，被要求限制整改的

　　95. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备( )。

　　A.注册资本不低于l亿元人民币

　　B.具有较强的债券分销能力

　　C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　D.最近2年内没有重大违法、违规行为

　　96. 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是( )。

　　A.根据国家有关规定完成重新登记2年以上

　　B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

　　C.原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

　　D.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

　　97. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有( )。

　　A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

　　B.净资产不少于3亿元人民币

　　C.过去1年税后利润不少于6 000万元人民币

　　D.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3 000万美元

　　98. 境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。

　　A.境外上市是否符合中国证监会的规定

　　B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

　　C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

　　D.持续盈利能力的说明与前景

　　99. 按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为( )。

　　A.敌意收购

　　B.协议收购

　　C.善意收购

　　D.纵向并购

　　100. 进行战略投资的外国投资者必须具有( )条件。

　　A.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

　　B.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

　　C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

　　D.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元

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