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第九章 证券分析师的自律组织和职业规范(答案解析)
一、单项选择题
1.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )
A.制定证券投资咨询行业自律性公约
B.制定证券分析师职业行为准则
C.制定证券分析师行业法规
D.制定证券分析师职业道德规范
2.亚洲证券分析师联合会的简称为( )。
A.AIMR
B.EFFAS
C.ASAF
D.ACIIA
3.自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例,考生必须通过,否则无法获得资格。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
4.《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
5.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近( )内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.6个月内
6.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心,于1998年召开成立大会。
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
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