21、 2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即(　　)。

　　A.诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立

　　B.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　C.独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信

　　D.诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平

　　22、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为(　　)。

　　A.技术分析和财务分析

　　B.技术分析、基本分析和心理分析

　　C.技术分析、基本分析和证券组合分析

　　D.市场分析和学术分析

　　23、不属于扩张性公司重组的是(　　)。

　　A.股权一资产置换

　　B.购买资产

　　C.收购股份

　　D.D合资或联营组建子公司

　　24、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当(　　)。

　　A.履行保密义务

　　B.可以传递给委托单位

　　C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

　　D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

　　25、套利均衡定价模型表明，在证券市场的均衡状态下(　　)。

　　A.证券组合的期望收益率完全由其所承担的风险因素测定

　　B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应具有相同的期望收益率

　　C.期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映

　　D.以上都对

　　26、在运用市场价值法对炼钢厂等重工业进行估价时，最好运用(　　)作为估价指标。

　　A.税后利润

　　B.现金流量

　　C.主营业务收入

　　D.有形资产的账面价值

　　27、在其他条件不变的情况下，下列决定债券价值内部因素对债券投资价值的影响机制，说法不正确的是(　　)。

　　A.债券的期限越长，投资者要求债券的必要收益率越高

　　B.高附息的债券的内在价值高于低付息的债券的内在价值

　　C.流动性强的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值

　　D.债券具有提前赎回的可能性越大，其内在价值越大

　　28、利率期限结构的形成主要是由(　　)决定的。

　　A.对未来利率变化方向的预期

　　B.流动性溢价

　　C.市场分割

　　D.市场供求关系

　　29、预期收益水平和风险之间存在(　　)的关系。

　　A.正相关

　　B.负相关

　　C.非相关

　　D.线性相关

　　30、某公司某会计年度的无形资产净值为10万元，负债总额60万元，股东权益80万元，根据上述数据，公司的有形资产净值债务率为(　　)。

　　A.1.71

　　B.1.5

　　C.2.85

　　D.0.86

　　31、在(　　)，任何人都不能通过对公开或者内幕的信息来获取超额利润。

　　A.弱势有效市场

　　B.半弱势有效市场

　　C.半强势有效市场

　　D.强势有效市场

　　32、 CIIA考试首次于(　　)在中国举办。

　　A.2002年3月

　　B.2005年2月

　　C.2005年12月

　　D.2006年3月

　　33、当两种证券的相关系数为(　　)时，可得到无风险组合。

　　A.0

　　B.1

　　C.-l

　　D.上述都不对

　　34、下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素?(　　)

　　A.基础利率

　　B.市场利率

　　C.票面利率

　　D.外汇汇率

　　35、可转换证券的转换价值的计算公式是(　　)。

　　A.转换价值=标的股票市场价格×转换比率

　　B.转换价值=标的股票净资产×转换比率

　　C.转换价值=标的股票市场价格/转换比率

　　D.转换价值=标的股票净资产/转换比率

　　36、我国于(　　)开始启动合格境内机构投资者的试点。

　　A.2006年4月

　　B.2006年8月

　　C.2006年2月

　　D.2002年11月

　　37、公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收账款数额可能会(　　)。

　　A.增加

　　B.下降

　　C.不变

　　D.不确定

　　38、使用技术分析方法应注意(　　)。

　　A.多种分析方法综合判断

　　B.勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰

　　C.不同时期选择不同的理论

　　D.不同理论产生的历史背景

　　39、一般来说，市盈率越(　　)，市场对公司的未来越看好。

　　A.高

　　B.低

　　C.适当

　　D.不定

　　40、确定基金价格最根本的依据是(　　)。

　　A.宏观经济状况

　　B.市场供求关系

　　C.基金单位资产净值

　　D.证券市场状

　　41、衡量和评价公司购入存货、投入生产、销售收回等环节管理状况的指标是(　　)。

　　A.存货周转率

　　B.应收账款周转率

　　C.流动资产周转率

　　D.总资产周转率

　　42、在调查研究方法中，(　　)的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不具有的弹性。

　　A.问卷调查

　　B.电话访问

　　C.实地调研

　　D.深度访谈

　　43、关于利率期限结构的理论，下列说法正确的是(　　)。

　　A.市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期，由于某一时点上各种期限债券的收益率不同，长短期债券不可完全替代

　　B.流动性偏好理论认为，远期利率是对未来即期利率的无偏估计，利率曲线的形状是由对未来利率的预期决定的

　　C.在市场分割理论中，资金借贷方在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分存在障碍，利率期限结构在此理论下，取决于长短期资金市场的供求状况

　　D.从三种利率的期限结构理论看来，期限结构的形成主要是由于未来利率的变动决定的，流动性溢价可起一定的作用

　　44、衡量和评价公司购入存货、投人生产、销售收回等环节管理状况的指标是(　　)。

　　A.存货周转率

　　B.应收账款周转率

　　C.流动资产周转率

　　D.总资产周转率

　　45、一般来讲在证券分析所使用的技术指标中，0BV指标侧重反映(　　)。

　　A.股价变化

　　B.成交量变化

　　C.市场人气变化

　　D.市场指数变化

　　46、下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符?(　　)

　　A.价格需要成交量的确认

　　B.价升量不增，价格将持续上升

　　C.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号

　　D.恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束

　　47、(　　)为综合研究、拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门，受国务院委托向全国人大做国民经济和社会发展计划的报告。

　　A.国资委

　　B.中国人民银行

　　C.国家发改委

　　D.商务部

　　48、最早使用套利定价技术的定理是(　　)。

　　A.MM定理

　　B.CAPM

　　C.APT

　　D.布莱克一斯科尔斯期权定价模型

　　49、下列(　　)类型的债券具有较低的内在价值。

　　A.具有较高的提前赎回可能性

　　B.流通性好

　　C.信用等级较高

　　D.期限长的债券

　　50、在光脚阴线的形态中，空方优势的大小与(　　)的长度有关。

　　A.上影线

　　B.下影线

　　C.价格

　　D.-成交量

　　51、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于(　　)。

　　A.再贴现政策

　　B.公开市场业务

　　C.直接信用控制

　　D.间接信用控制

　　52、在(　　)市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。

　　A.弱势有效

　　B.半强势有效

　　C.强势有效

　　D.任意类型的有效

　　53、对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有(　　)。

　　A.司法监管

　　B.行政监管

　　C.行业自律

　　D.以上都对

　　54、以下属于控制权变更型资产重组的是(　　)。

　　A.公司的分立

　　B.资产配负债剥离

　　C.收购公司

　　D.股权的无偿划拨

　　55、(　　)是由标的证券发行人以外的第三方发行，其认兑的股票是已经存在的股票，不会造成总股本的增加。

　　A.备兑权证

　　B.认股权证

　　C.认沽权证

　　D.欧式权证

　　56、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与(　　)。

　　A.当前即期利率的差额

　　B.未来某时刻即期利率的有效差额

　　C.远期的远期利率的差额

　　D.预期的未来即期利率的差额

　　57、(　　)作为综合研究、拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门，受国务院委托向全国人大作国民经济和社会发展计划的报告。

　　A.国务院国有资产监督管理委员会

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.商务部

　　58、在历史资料法中，历史资料的来源不包括(　　)。

　　A.政府部门

　　B.高等院校

　　C.专业媒介

　　D.实地调研

　　59、假设A证券的收益率概率分布如下，则该证券的期望收益率和方差分别为(　　)。

　　收益率 -2% -1% 1% 3%

　　概率 0.2 0.3 0.1 0.4

　　A.0.6%，5.76%

　　B.0.6%，4.44%

　　C.0.6%，3.98%

　　D.0.8%，5.36%

　　60、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是(　　)。

　　A.居住在本国的公民

　　B.居住在本国的公民和外国居民

　　C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

　　D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

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