三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分～答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权 衡)最大化。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。 ( ) A.正确

　　B.错误

　　3.在强势有效市场中，已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券， 基于公开资料的基础分析毫无用处。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方 法为主要分析手段的基本特征。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.价值发现是一种投资于市场价值被高估的证券的过程，价值发现的证券投资获利的机会 总是大于风险。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中，中国人民银行原有的对银行、资产管理 公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的商务部。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.中国证券业协会负责监管的代办转让信息平台提供非上市公司股份转让信息。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　8.如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要小。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.利率期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定的，流动性溢价可起一 定作用。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上涨;资产净值 减少，股价下跌。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.上市公司所发行股票的每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来 因素影响的能力越强。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.金融期权合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　14.在期权市场上，利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值 下降，看跌期权的内在价值提高;利率提高，又会使期权价格的机会成本提高，进而使 期权价格下降。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　15.权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定 到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差 价的有价证券。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　16.宏观经济分析方法中的总量分析主要是一种动态分析，因为它主要研究总量指标的变 动规律。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　17.国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率，是反映一个国家经济是否具有活 力的基本指标。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　18.通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产 量与类型影响经济。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　19.国际收支包括经常项目和资本项目。资本项目是最具综合性的对外贸易的指标。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　20.利率直接反映的是信用关系中债务人使用资金的代价，也是债权人出让资金使用权的 报酬。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　21.居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　22.对国家财政政策、货币政策和收入政策的分析属于宏观经济分析的范畴。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　23.如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央 银行就会采取扩大货币的政策以减少需求。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　24.证券市场供给的主体是上市公司，上市公司的数量和质量是证券市场供给方的主要影 响因素。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　25.高增长行业对经济周期性波动来说提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对 其十分感兴趣。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　26.当经济衰退时，有些防守型行业或许还会有一定的实际增长。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　27.信息产业中的吉尔德定律是指在未来25年，主干网的带宽将每3个月增加1倍。 ( ) A.正确

　　B. 错误

　　28.对战略产业的保护和扶植政策是产业结构政策的重点。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　29.1890年美国制定了《克雷顿反垄断法》对行业的经营活动进行管理。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　30.随着人们生活水平和受教育程度的提高，消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变，从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。 ( )

　　A.正确

　　B.错误31.在演绎法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　32.广义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的 制度安排。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　33.相关利益者共同参与的共同治理机制可以有效建立公司外部治理机制，以弥补公司内 部治理机制的不足。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　34.一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是1。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　35.一般来说，股东资本小于借入资本比较好。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　36.NOPAT衡量的是营业利润，因此所有与营业无关的收支和非经常性发生的收支应该剔 除在NOPAT的核算之外。

　　A.正确

　　B. 错误

　　37.一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，才会对公司经营和业绩产生显著 效果。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　38.从理论上说，关联交易属于中性交易。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　39.价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目 的就是分析、预测未来价格趋势。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　40.在股价变动所画出的图表中，每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在 规律，而非人为控制和确认的。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　41.三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　42.圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧 形。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　43.葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，币场出现恐慌性抛售，此时随着日益放 大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后，往往是空头市场的结束。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　44.在反映股市价格变化时，WMS最快，K指标其次，D指标最慢。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　45.大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研判证券市场整体 形势，而不能应用于个股;而其他大多数技术指标都是既可以应用于个股，又可以应用 于大盘指数。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　46.投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增 长，这类投资者通常会购买分红的普通股，投资风险较小。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　47.当投资者改变了对风险和回报的态度，或者其预测发生了变化，投资者可能会对现有 的证券投资组合进行必要的调整，以确定一个新的最佳组合。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　48.在不卖空的情况下，证券组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　49.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　50.证券市场线公式对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的 阐述。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　51.一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，而一个低的夏普指数表明经营得比 市场差。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　52.广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基 础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的 金融产品。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　53.拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避 险。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　54.当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为会受到影响。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　55.在套期保值中，一般希望持有的股票(组合)具有正的超额收益。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　56.VaR法在风险测量、监管等领域获得广泛应用，成为金融市场风险测度的主流。 ( ) A.正确

　　B. 错误

　　57.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与 证券投资决策过程的相关专业人员。 ( )

　　A.正确

　　B. 错误

　　58.证券分析师在CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将 永远被保留。 ( )

　　A. 正确

　　B. 错误

　　59.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关 证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( ) A.正确

　　B.错误

　　60.根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构取得的咨询服务费必 须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

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