三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)

　　1.国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资分析中判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。(　　)

　　2.固定比例策略是一种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。(　　)

　　3.动量策略也称惯性策略，其基本原理是“强者恒强”，投资者买人所谓赢家组合，试图获取惯性高收益。(　　)

　　4.中国银行作为我国中央银行，是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门。(　　)

　　5.金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利。(　　)

　　6.理论上，期货价格一定等于相应的现货金融工具。(　　)

　　7.不变增长模型比零增长模型更适合用于计算优先股的内在价值。(　　)

　　8.向下倾斜的利率曲线表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系;期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。(　　)

　　9.现金流贴现模型是运用收入和资本化定价方法来决定普通股票内在价值的方法。(　　)

　　10.工业增加值率是指一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益。(　　)

　　11.转移支付是国家为了某种特定需要，将一部分财政资金无偿补助给企业和居民的一种再分配形式。(　　)

　　12.加入WTO以来，我国内地与香港在经济发展上关系日益密切，反映在证券市场就是A股和H股关联性不断加强。(　　)

　　13.根据《上市公司行业分类指引》，制造业中次类为单字母加一位数字编码，大类为单字母加两位数字编码，中类为单字母加三位数字编码。(　　)

　　14.一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是资本的支持与资源的稳定供给，它是行业经济活动的最基本动力。(　　)

　　15.调查研究法是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法，调查研究利用的是第一手资料，不能利用他人收集的调查数据进行分析，即所谓的二手资料。(　　)

　　16.市场需求趋向饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取利润的机会减少，整个行业便开始进入成长期。(　　)

　　17.一个品牌是一种产品的标识，但不是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合体现。(　　)

　　18.利润表中列示的每股收益信息，包括基本每股收益和稀释每股收益两项指标。(　　)

　　19.在经营租赁形式下，出租人的固定资产并不作为固定资产入账，相应的租赁费作为当期的费用处理。(　　)

　　20.收益现值法在运用中，收益额可以是评估资产直接形成的，也可以是由评估资产直接形成的收益分离出来的。(　　)21.双重顶形态完成后的最小跌幅度量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离。(　　)

　　22.与旗形一样，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。(　　)

　　23.在楔形形成过程中，成交量渐次减少。(　　)

　　24.技术分析的分析对象是市场现在的行为，得出的结论是对未来变化的预测。(　　)

　　25.可行域的左边界必然向内凸。(　　)

　　26.有效组合与无差异曲线的切点所表示的组合，是投资者的最满意的有效组合。(　　)

　　27.投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，这类投资者通常会购买分红的普通股，投资风险较小。(　　)

　　28.利率消毒，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。(　　)

　　29.套利定价理论认为，如果市场上不存在套利组合，那么市场就不存在套利机会。(　　)

　　30.市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按从大到小的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。(　　)

　　31.巴塞尔委员会要求VaR的计算采用99%的置信度(双尾)和10天持有期。(　　)

　　32.波动性方法是测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。(　　)

　　33.VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)

　　34.在股指期货运行过程中，只有期货价格与现货价格发生偏离，才可以进行股指期货的套利交易。(　　)

　　35.货币市场基金、回购和逆回购协议是金融工程师为投资管理而开发的金融工具。(　　)

　　36.VaR假设头寸固定不变，但交易头寸会随着市场变化而变化，这会造成风险失真。(　　)

　　37.《证券公司内部控制指引》规定，对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。(　　)

　　38.根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。(　　)

　　39.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内部控制制度的重点。(　　)

　　40.《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施。(　　)

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