21.对上市公司所在的区位进行分析，包括(　　)。

　　A. 区位内的基础条件

　　B.区位内的自然条件

　　C.区位内的政府产业政策

　　D.区位内的经济特色

　　22.健全的公司法人治理机制中，相关利益者包括(　　)。

　　A. 员工

　　B.债权人

　　C.供应商

　　D.客户

　　23.利润表主要反映的内容包括(　　)。

　　A.营业收入由主营业务收入和其他业务收入组成

　　B.营业收入减去营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收益、投资收益，即为营业利润

　　C.净利润(或净亏损)在营业利润的基础上，减去本期计人损益的所得税费用后得出

　　D.利润总额(或亏损总额)在营业收入的基础上加营业外收入，减营业外支出后得到

　　24.影响长期偿债能力的其他因素包括(　　)。

　　A.担保责任

　　B. 长期租赁

　　C.或有项目

　　D.以上都对

　　25.资产重组时，按市场价值法评估资产的优点有(　　)。

　　A.市场价值法简单易懂，容易使用

　　B.市场价值法是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性

　　C.比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理

　　D.有利于企业资产保值

　　26.道氏理论的主要原理有(　　)。

　　A.市场波动具有某种趋势

　　B.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为

　　C.趋势必须得到交易量的确认

　　D.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

　　27.一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于(　　)。

　　A.股价在这个区域停留时间的长短

　　B.压力线所处的下跌趋势的阶段

　　C.这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近

　　D.股价在这个区域伴随的成交量大小

　　28.下列关于涨跌停板制度下量价分析的说法正确的有(　　)。

　　A.涨停量小，将继续上扬

　　B.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大

　　C.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大

　　D.封住涨停板的买盘数量越大，继续当前走势的概率越大

　　29.在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有(　　)。

　　A.在WMS进入低数值区位后。如果股价还继续上升，就会产生背离，是买进的信号

　　B. 在WMS进入高数值区位后，如果股价还继续下降，就会产生背离，是卖出的信号

　　C.当WMS高于80，一般应当准备买进

　　D.当WMS低于20，一般应当考虑卖出

　　30.证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括(　　)。

　　A.确定投资目标

　　B.确定投资对象

　　C确定投资规模

　　D.应采取的投资策略和措施

　　31.在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指(　　)。

　　A.投资者总是选择方差较小的组合

　　B.投资者总是选择期望收益率高的组合

　　C.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期　　望收益率高的组合

　　D.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选　　择方差较小的组合

　　32.资本资产定价模型的有效性问题是指(　　)。

　　A.理论上β系数与收益是否具有正相关关系

　　B.现实市场中的β系数与收益是否具有正相关关系

　　C.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别

　　D.在理想市场中的β系数与收益是否具有负相关关系

　　33.下列关于詹森指数的说法正确的有(　　)。

　　A. 詹森指数是1969年由詹森提出的

　　B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合　　的期望收益率之间的差

　　C.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之问的落差

　　D.詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

　　34。金融工程的核心技术是指(　　)。

　　A. 组合技术

　　B.分解技术

　　C.分化技术

　　D.整合技术

　　35.关于套利交易对期货市场的作用，下列说法正确的有(　　)。

　　A.套利交易有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

　　B.套利交易有利于市场流动性的提高

　　C.套利交易可以抑制过度投机

　　D.套利交易可以抑制金融市场创新

　　36.下列关于VaR法的说法正确的有(　　)。

　　A.它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露

　　B.使得不同类型资产的风险之间具有可比性

　　C.提供了一个统一的方法来测量风险

　　D.简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险

　　37.在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换　　与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。

　　A.内部风险资本计提

　　B.内部风险控制

　　C.风险披露

　　D.交易员的业绩

　　38.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为(　　)。

　　A.亚洲证券分析师联合会(ASAF)

　　B. 欧洲金融分析师学会联合会(EFFAs)

　　C. 投资管理与研究协会(AIMR)

　　D.CFA协会

　　39.ASAF执行委员会下设(　　)。

　　A.教育委员会

　　B.倡议委员会

　　C.公共关系委员会

　　D.会员大会

　　40.2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下 (　　)行为。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

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