21.下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是( )。

　　A.公司调研是上市公司基本分析的重要环节

　　B. 公司调研的对象仅限于上市公司本身

　　C.一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注

　　D.根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查

　　22.在计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是( )。

　　A.在流动资产中，存货的变现能力最强

　　B.由于某种原因，部分存货可能已损失报废，但还没处理

　　C.部分存货已抵押给某债权人

　　D.存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题

　　23.税后营业净利润的计算需要对利润表的( )项目进行调整。

　　A.会计准备项目

　　B.附息债务的利息支出

　　C.营业外收支

　　D.现金营业所得税

　　24.资产重组对公司的影响有( )。

　　A.从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力

　　B.在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善

　　C.对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域

　　D.一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组才会对公司经营和业绩产生显著效果

　　25.下列关于K线的说法正确的是( )。

　　A.K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成

　　B. 实体表示一日的最高价和最低价

　　C. 上影线的上端顶点表示一日的开盘价，下影线的下端顶点表示一日的收盘价

　　D.收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线

　　26.对于两根K线组合来说，下列说法正确的是( )。

　　A.第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨

　　B.连续两阴线的情况，表明空方获胜

　　C.连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多.则多方优势越大

　　D.无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小

　　27.在应用KDJ指标时，主要从以下( )方面进行考虑。

　　A.K、D取值的绝对数字

　　B. J指标的取值大小

　　C.K、D指标的交叉

　　D.K、D指标的背离

　　28.下列属于人气型指标的是( )。

　　A.BIAS

　　B. PSY

　　C.ADR

　　D.OBV

　　29.证券组合管理的基本步骤包括( )。

　　A.确定证券投资政策

　　B.进行证券投资分析

　　C. 构建证券投资组合

　　D.投资组合的修正

　　30.下列关于ADL的应用法则表述正确的是( )。

　　A.ADL的应用重在取值的大小，而不看重相对走势

　　B.ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用

　　C.形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线

　　D.经验证明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好

　　31.资本资产定价模型主要应用于( )。

　　A.资产估值

　　B.评估债券的信用风险

　　C. 资源配置

　　D.测算证券的期望收益

　　32.套利定价理论的几个基本假设包括( )。

　　A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

　　B.资本市场没有摩擦

　　C.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响，并且证券收益率的构成形式是ri=ai+ biF1+εi

　　D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利33.下列采用套利定价技术的有( )。

　　A.CAPM

　　B. APT

　　C.布莱克一斯科尔斯期权定价理论

　　D.流动性偏好理论

　　34.金融工程应用的领域有( )。

　　A.公司理财

　　B.金融工具交易

　　C.投资管理

　　D.风险管理

　　35.股指期货买进套期保值的情况有( )。

　　A.机构大户手中持有大量股票，但看空后市

　　B.投资银行与股票包销商有时会使用空头套期保值策略

　　C.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权

　　D.机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票

　　36.证券分析师的主要职能包括( )。

　　A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

　　B. 为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

　　C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

　　D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

　　37.证券分析师职业道德的十六字原则有( )。

　　A.谨慎客观

　　B.独立诚信

　　C.勤勉尽职

　　D.公正公平

　　38.CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的 内容涉及( )。

　　A.经济学

　　B. 胶票定价与分析

　　C.财务会计和财务报表分析

　　D.金融衍生工具定价和分析

　　39.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。

　　A.诚实、正直、公平

　　B. 以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

　　C.坚持独立性和客观性

　　D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

　　40.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应( )。

　　A.在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户

　　B.在注册地以法人名义开设唯一的专门于存储风险准备金的银行存款账户

　　C. 对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金

　　D.取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户

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