二、多项选择题

　　1.BCD

　　【解析】有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤金•法玛提出的。

　　2.CD

　　【解析】行为分析流派的群体心理分析基于逆向思维理论和群体心理理论。

　　3.ABD

　　【解析】市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场纠正。

　　4.BCD

　　【解析】证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于公开披露的 信息资料，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户提供分析。

　　5.ABCD

　　【解析】本题考查上市公司披露的信息。ABCD选项都正确。

　　6.ABC

　　【解析】内在价值不受外在因素比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等影响。

　　7.ABD

　　【解析】本题考查采用回归分析法建立市盈率模型的内容。C选项应该是很少能成功解释 较长时间内市场的复杂变化。

　　8.ABC

　　【解析】D选项应该是金融期权的内在价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得 的收益。

　　9.ABD

　　【解析】本题考查影响期权价格的因素。C选项应该是标的物价格的波动性越小，期权价 格越低。

　　10.ABD

　　【解析】发行可转换证券时，转换比例和转换价格只需规定一个。

　　11.BCD

　　【解析】本题考查宏观分析所需的有效资料。BCD选项属于宏观分析所需的有效资料。12.ABC

　　【解析】对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来， 常用的指标有零售物价指数、生产者物价指数、国民生产总值物价平减指数。

　　13.ABCD

　　【解析】一国的汇率会因该国的国际收支状况、通货膨胀率、利率和经济增长率等的变化而波动。

　　14.ABCD

　　【解析】宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在企业经济效益、居民收入水平、投 资者对股价的预期、资金成本。

　　15.ABD

　　【解析】本题考查一般性货币政策工具。C选项属于选择性货币政策工具。

　　16.ABCD

　　【解析】本题考查当前技术进步的行业特征。ABCD选项都正确。

　　17.ABC

　　【解析】本题考查对衰退产业的调整和援助政策——限制进口、财政补贴、减免税等。18.ACD

　　【解析】本题考查产业组织的内容——市场结构、市场行为、市场绩效。

　　19.ABCD

　　【解析】本题考查比较研究法的相关内容。ABCD选项都正确。

　　20.ABD

　　【解析】本题考查时间数列的预测方法。最常见的时间数列预测方法是趋势外推法、移 动平均法和指数平滑法。

　　21.ABCD

　　【解析】本题考查公司经济区位分析。ABCD选项都正确。

　　22.ABCD

　　【解析】本题考查相关利益者的内容。ABCD选项都正确。

　　23.AB

　　【解析】本题考查利润表主要反映的内容。C选项应该是净利润(或净亏损)在“利润总 额”的基础上，减去本期计入损益的所得税费用后得出。D选项应该是利润总额(或亏损总额)在“营业利润”的基础上加营业外收入，减营业外支出后得到。

　　24.ABCD

　　【解析】本题考查影响长期偿债能力的其他因素。ABCD选项都正确。

　　25.AB

　　【解析】本题考查资产重组时按市场价值法评估资产的优点。CD选项属于重置成本法评 估资产的优点。 ’

　　26.ABCD

　　【解析】本题考查道氏理论的主要原理。ABCD选项都正确。

　　27.ACD

　　【解析】一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于：一是股价在这个区 域停留时间的长短，二是这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远 近，三是股价在这个区域伴随的成交量大小。

　　28.ABCD

　　【解析】本题考查涨跌停板制度下量价分析的基本判断。ABCD选项都正确。

　　29.AB

　　【解析】在WMS进入低数值区位后，如果股价还继续上升，就会产生背离，是“卖出”的信号。在WMS进入高数值区位后，如果股价还继续下降，就会产生背离，是“买进”的 信号

　　30.ABCD

　　【解析】本题考查证券投资政策的内容。ABCD选项都正确。

　　31.CD

　　【解析】投资者的共同偏好规则是指如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的 收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合;如果两种证券组合具有相同的收益 率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合。

　　32.BC

　　【解析】资本资产定价模型的有效性问题是指现实市场中的β系数与收益是否具有正相 关关系，是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别。

　　33.ABCD

　　【解析】本题考查詹森指数的内容。ABCD选项都正确。

　　34.ABD

　　【解析】结构化的分解、组合、整合技术是金融工程的核心技术。

　　35.ABC

　　【解析】本题考查套利交易对期货市场的作用，主要体现在ABC选项。

　　36.ABCD

　　【解析】本题考查VaR法。ABCD选项都正确。

　　37.ABC

　　【解析】在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国 际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定内部风险资本计提、内部风险 控制和风险披露。

　　38.AB

　　【解析】ACIIA的联盟会员为欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)和亚洲证券分析师联 合会(ASAF)。

　　39.ABC

　　【解析】ASAF执行委员会下设教育委员会、公共关系委员会、倡议委员会。

　　40.ABCD

　　【解析】本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务的禁止业务。ABCD选项都 正确。

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