2009年上半年证券交易考试全真模拟预测试题

　　21、 关于B股交易，说法正确的是 ( )

　　A、 采用无纸化交易方式

　　B、 上海证券交易所以1000股为一单位

　　C、 深圳证券交易所以1000股为一单位

　　D、 目前实行T+0回转交易制度

　　E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

　　22、 目前新股网上发行的主要方式有 ( )

　　A、 网上申购

　　B、 网上竞价发行

　　C、 网上定价发行

　　D、 网上标购

　　E、 网上定价市值配售

　　23、 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括 ( )

　　A、 委托手续费

　　B、 佣金

　　C、 过户费

　　D、 印花税

　　E、 所得税

　　24、 证券自营业务的特点是 ( )

　　A、 决策的自主性

　　B、 交易的流动性

　　C、 成交的不确定性

　　D、 交易的风险性

　　E、 收益的不稳定性

　　25、 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有 ( )

　　A、 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

　　B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

　　C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”

　　D、 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

　　E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

　　26、 内慕交易包括的行为有 ( )

　　A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券

　　B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

　　C、 内慕人员向他人透露内慕信息

　　D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

　　E、 不公平交易

　　27、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有 ( )

　　A、 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

　　B、 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

　　C、 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

　　D、 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

　　E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50%

　　28、 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 ( )

　　A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查

　　B、 不按规定上报自营业务资料和情况报告

　　C、 将自营业务与经纪业务混合操作

　　D、 私自转让会员席位

　　E、 委托其它证券公司代为买卖证券

　　29、 对清算、交割、交收正确的说法是 ( )

　　A、 证券的收付称为交割

　　B、 资金的收付称为交收

　　C、 证券交割和交收两个过程称为证券结算

　　D、 证券清算和交割、交收过程称为证券结算

　　E、 资金的收付称为清算

　　30、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 ( )

　　A、 自有资金不少于人民币1亿元

　　B、 自有资金不少于人民币2亿元

　　C、 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　D、 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

　　E、 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

　　31、 证券清算、交割、交收业务的原则是 ( )

　　A、 双向过户原则

　　B、 净额清算原则

　　C、 逐日盯市原则

　　D、 最小费用原则

　　E、 钱货两清原则

　　32、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 ( )

　　A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

　　B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

　　C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

　　D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

　　E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

　　33、 一般来说，交割、交收方式可分为 ( )

　　A、 当日交割、交收

　　B、 次日交割、交收

　　C、 例行日交割、交收

　　D、 特约日交割、交收

　　E、 发行日交割、交收

　　34、 我国现行交割、交收方式有 ( )

　　A、 T+0交割、交收

　　B、 T+1交割、交收

　　C、 T+2交割、交收

　　D、 T+3交割、交收

　　E、 T+4交割、交收

　　35、 对交收中的透支行为的处罚办法有 ( )

　　A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

　　B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

　　C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

　　D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

　　E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

　　36、 股权与债权过户的种类有 ( )

　　A、 交易性过户

　　B、 非交易性过户

　　C、 账户挂失转户

　　D、 财产分割过户

　　E、 法院判决过户

　　37、 下列情况允许办理非交易过户的有 ( )

　　A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更

　　B、 证券账户挂失转户

　　C、 因股票账户遗失而重新开户

　　D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

　　E、 股权从出让人转移到受让人

　　38、 我国开展证券回购交易的主要场所有 ( )

　　A、 上海证券交易所

　　B、 深圳证券交易所

　　C、 柜台交易市场

　　D、 第三市场

　　E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

　　39、 对证券回购交易的禁止行为的规定有 ( )

　　A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

　　B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

　　C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

　　D、 禁止将回购资金用于固定资产投资

　　E、 禁止将回购资金用于股本投资

　　40、 关于证券回购交易报价，正确的说法有 ( )

　　A、 国外通常用到期收益率作为报价方式

　　B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

　　C、 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式

　　D、 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

　　E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍