2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)

　　11. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

　　A. 2年

　　B. 3年

　　C. 4年

　　D. 5年

　　12. 证券清算和交收两个过程统称为证券( )。

　　A. 收付

　　B. 过户

　　C. 结算

　　D. 登记

　　13. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前( )内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)。

　　A. 1个工作日

　　B. 3个工作日

　　C. 5个工作日

　　D. 10个工作日

　　14. 在净额清算中，清算证券时，( )。

　　A. 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

　　B. 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算

　　C. 在不同清算期内的同种证券才能合并计算

　　D. 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

　　15. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。

　　A. 80个

　　B. 100个

　　C. 120个

　　D. 150个

　　16. 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，交易日收市后，登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在( )的应收或应付金额。

　　A. T-1日

　　B. T日

　　C. T+1日

　　D. T+2日

　　17. 资产管理业务是指( )作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作， 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

　　A. 商业银行

　　B. 投资管理公司

　　C. 证券公司

　　D. 基金管理公司

　　18. 证券的涨跌幅价格与下列( )因素无关。

　　A. 1+涨跌幅比例

　　B. 1–涨跌幅比例

　　C. 前日收盘价

　　D. 当日价格

　　19. 在回购交易中，标准品种是指只分( )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

　　A. 券种

　　B. 回购期限

　　C. 债券利率

　　D. 债券价格

　　20. 按照上海市场B股清算交收模式，中国结算上海分公司在T日( )前向相关参与人发送交收通知书。

　　A. 15时

　　B. 18时

　　C. 22时

　　D. 24时