2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)

　　31. 证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A. 经纪业务

　　B. 代理业务

　　C. 自营业务

　　D. 承销业务

　　32. 证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　33. 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。

　　A. 一次

　　B. 三次

　　C. 四次

　　D. 二次

　　34. 在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分，( )。

　　A. 登记结算公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权

　　B. 客户享有信托财产的担保权益，证券公司享有信托财产的收益权

　　C. 客户享有信托财产的担保权益，登记结算公司享有信托财产的收益权

　　D. 证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权

　　35. 回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录。

　　A. 证券公司

　　B. 证券登记结算公司

　　C. 交易所

　　D. 债券发行者

　　36. 证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 20年

　　D. 30年

　　37. 证券登记按性质划分，可以分为初始登记、( )、退出登记等。

　　A. 证券法人登记

　　B. 投资者登记

　　C. 变更登记

　　D. 进入登记

　　38. 证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划的( )将协助司法扣划的相关数据发送证券登记结算公司。

　　A. 当日

　　B. 次日

　　C. 第三日

　　D. 当月末

　　39. 按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，( )为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券公司

　　C. 登记结算公司

　　D. 存管银行

　　40. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当不超过( )。

　　A. 1万股(份)

　　B. 10万股(份)

　　C. 100万股(份)

　　D. 1000万股(份)