2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)

　　51. 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是( )。

　　A. 如采用柜台委托方式，客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单

　　B. 在柜台委托时，如果是非本人委托的，营业部须审核其有无授权权限

　　C. 客户采用自助终端进行交易，成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点，不成交的委托记录应及时清除

　　D. 传真委托客户应与营业部有事先约定，并预留印鉴(签名)

　　52. 以下的( )不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。

　　A. 从业人员具有证券从业资格

　　B. 主要股东的净资产不低于人民币1亿元

　　C. 有完善的风险管理与内部控制制度

　　D. 有合格的经营场所和业务设施

　　53. 许多场外交易发生在投资者和( )之间。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 证券业协会

　　54. 在我国，绝大多数股票发行利用了( )。

　　A. 网上定价发行

　　B. 网上竞价发行

　　C. 网下定向发行

　　D. 网下竞价发行

　　55. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者( )。

　　A. 999.9万股

　　B. 9999.9万股

　　C. 99999.9万股

　　D. 100000万股

　　56. 证券市场( )包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。

　　A. 安全性

　　B. 有效性

　　C. 流动性

　　D. 稳定性

　　57. 上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。

　　A. 上海证监局

　　B. 中国结算上海分公司

　　C. 中国结算深圳分公司

　　D. 中国证监会

　　58. ( )不属于特别会员享有的权利。

　　A. 列席证券交易所会员大会

　　B. 向证券交易所提出相关建议

　　C. 接受证券交易所提供的相关服务

　　D. 按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

　　59. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，最后交易日为( )。

　　A. T+2日

　　B. T+3日

　　C. T+4日

　　D. T+5日

　　60. 在深圳市场，会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国结算公司深圳分公司

　　C. 深圳证券交易所

　　D. 交易主机程序设计者