2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)

　　(二)多项选择题(每题1分，共40分)

　　1. 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的证券，包括( )。

　　A. 符合交易所规定的股票

　　B. 证券投资基金

　　C. 债券

　　D. 票据

　　2. 关于金融期权，( )是正确的。

　　A. 金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

　　B. 看涨期权赋予期权购买者有买入的权利

　　C. 金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

　　D. 金融期权合约的买入者需支付期权费

　　3. 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。

　　A. 充当证券买卖的媒介

　　B. 制定证券买卖的交易规则

　　C. 提供咨询服务

　　D. 提供交易的场所

　　4. 深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有( )。

　　A. 1天

　　B. 3天

　　C. 7天

　　D. 14天

　　5. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。

　　A. 集合性

　　B. 证券公司与客户必须是“一对一”

　　C. 具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　D. 必须在单一客户的账户中经营运作

　　6. 办理委托手续包括( )。

　　A. 投资者受理委托

　　B. 投资者填写委托单或自助委托

　　C. 证券经纪商受理委托

　　D. 证券经纪商填写委托单

　　7. 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密。保密的资料包括( )。

　　A. 客户开户的基本情况

　　B. 客户委托的有关事项

　　C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　D. 客户进行交易的场所

　　8. 以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是( )。

　　A. 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金

　　B. 申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

　　C. 申购日后的第二个交易日(T+2日)，证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

　　D. 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签

　　9. 下面关于分红派息的说法正确的是( )。

　　A. 分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程

　　B. 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利

　　C. 分红派息的过程中，证券公司可以按规定向客户收取一定的手续费

　　D. 目前，领取红利挂牌时间统一规定为10个交易日，挂牌以后未领取红利的客户，视为自动放弃

　　10. 证券的柜台自营买卖( )。

　　A. 比较集中

　　B. 通常交易量较小

　　C. 交易手续复杂

　　D. 费时较少