2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(5)

　　21. 清算是交收的( )。

　　A. 基础

　　B. 保证

　　C. 后续

　　D. 完成

　　22. 目前我国开展证券回购业务的主要场所为( )。

　　A. 商业银行柜台

　　B. 上海证券交易所

　　C. 全国银行间同业拆借中心

　　D. 深圳证券交易所

　　23. 按照规定公式，若要计算最低结算备付金限额，将涉及( )等项目。

　　A. 上月证券买入金额

　　B. 上月证券卖出金额

　　C. 上月交易天数

　　D. 最低结算备付金比例

　　24. 关于深圳证券交易所上市开放式基金的交易，以下选项正确的有( )。

　　A. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　B. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，自上市次日起执行

　　C. 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收

　　D. T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回

　　25. 下面关于可转换债券操作流程说法错误的是( )。

　　A. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元

　　B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行，单位为手，1手为1000元面额

　　C. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束3个月后，方可转换为公司股票

　　D. 在“债转股”的转换日，可转债的交易停止

　　26. 下面( )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

　　A. 通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D. 单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　27. 在证券交易所市场，ETF的认购方式可分( )。

　　A. 网上现金认购

　　B. 网下现金认购

　　C. 网上组合证券认购

　　D. 网下组合证券认购

　　28. 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。

　　A. 客户优先原则

　　B. 做市商优先原则

　　C. 经纪商优先原则

　　D. 发行人优先原则

　　29. 机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的相关材料，其中包括( )等。

　　A. 公司章程

　　B. 法人代表授权书

　　C. 法人代表证明书

　　D. 法人代表身份证明及经办人身份证明

　　30. 对于业务规模和集中度风险的控制，以下选项是正确的有：( )。

　　A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

　　D. 对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%