2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(6)

　　4、交易差错风险是指由于种种原因,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。交易差错风险主要有下列情形:

　　(1)受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险;

　　(2)证券经营机构工作人员申报差错引起的风险;

　　(3)无权或越权代理而造成的风险。

　　(4)交割失误引起的风险。

　　5、(1) 违背客户的委托为其买卖证券;

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;

　　(4)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;

　　(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

　　(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

　　七、计算题

　　1、6000-6000×33%=4020 (万元)

　　(1)4020÷10000=0.402 (元/股)

　　(2)4020×10%=402 (万元)

　　(3)4020×5%=201 (万元)

　　(4)4020×15%=603 (万元)

　　(5)4020-402-201-603+300=3114 (万元)

　　(6)3114÷10000=0.31