2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(7)

　　21. 关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有( )。

　　A. 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

　　B. 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

　　C. 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

　　D. 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

　　22. 在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。

　　A. 人民币普通股

　　B. 证券投资基金

　　C. 权证

　　D. 国债

　　23. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

　　A. 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

　　C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

　　D. 禁止从自营账户中提取现金

　　24. 常见的内幕交易包括( )。

　　A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

　　B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

　　D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　25. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

　　A. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

　　B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券