2009年证券从业资格考试证券交易模拟题精选(7)

　　36. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。

　　A. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

　　B. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　C. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

　　D. 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　37. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：( )。

　　A. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

　　B. 最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

　　C. 上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

　　D. 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

　　38. 我国证券登记结算公司应履行的职能包括( )等。

　　A. 结算账户的设立

　　B. 证券的存管和过户

　　C. 受发行人的委托派发证券权益

　　D. 国务院证券监督管理机构批准的其他业务

　　39. 证券市场流动性包含两方面的要求( )。

　　A. 成交速度

　　B. 成交价格

　　C. 波动性

　　D. 持续性

　　40. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

　　A. 在会员范围内通报批评

　　B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责

　　C. 暂停或者限制交易

　　D. 取消交易权限或取消会员资格