2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分)

　　1.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是()。

　　A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性

　　2.关于证券经纪业务，以下表述正确的是()。

　　A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任

　　B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿

　　C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任

　　D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性

　　E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令

　　3.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是()。

　　A.证券管理机关的低层次工作人员B.证券交易所下层管理人员C.证券业从业人员

　　D.具有民事能力的在校大学生E.经授权的代理法人

　　4.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托()。

　　A.委托内容B.委托人身份

　　C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额

　　5.管理风险的防范措施包括()。

　　A.提高员工待遇B.提高员工素质

　　C.提高纠纷的处理能力D.严格内部管理E.严格操作程序