2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

　　6.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有()。

　　A.相互责任B.相互权利C.相互义务D.业务规则E.操作流程

　　7.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确()。

　　A.委托和交收的方式和时间B.投资者应履行的交收责任

　　C.投资者的盈利范围D.证券经纪商向投资者揭示风险

　　E.证券经纪商的代理业务范围

　　8.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有()。

　　A.承销协议B.登记申请C.核准文件D.验资报告E.会计评估

　　9.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有()。

　　A.集合竞价B.连续竞价C.时间竞价D.游走竞价E.差额竞价

　　10.下列属于证券经纪商所发挥的作用是()。

　　A.提供证券咨询服务B.防止股价的波动

　　C.保证投资者的收益D.提高证券市场的效率E.提供证券资产的管理

　　11.以下属于技术风险的范围的是()。

　　A.电脑交易系统的故障B.电脑软件的故障

　　C.交易系统容量过小D.市场宏观条件的恶劣E.电力故障

　　12.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为()日。

　　A.向交易所提交公告申请日为T一1 B.公告刊登日为T

　　C.申请材料送交日为T一5 D.最后交易日为T+3 E.现金红利发放日为T+11