2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

　　13.目前，网上增发新股价格的定价方式有()。

　　A.先向网下机构投资者淘价B.网上订价发行C.网上和网下同时累计投标询价

　　D.根据市场行情增发新股公司自行定价E.根据市场行情交易所定价

　　14.目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括()。

　　A.在公司股票简称前冠以*ST字样B.在公司股票简称前冠以sT字样

　　C.股票报价的日涨跌幅限制为5% D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

　　E.股票报价的日涨跌幅限制为50%

　　15.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确()。

　　A.委托和交收的方式和时间B.投资者应履行的交收责任

　　C.投资者的盈利范围D.证券经纪商向投资者揭示风险

　　E.证券经纪商的代理业务范围

　　16.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件()。

　　A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元B.最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元

　　C.最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元D.流通股本不低于3亿股

　　E.流通股本不低于5亿殷

　　17.目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()。

　　A.最近一个会计年度的审计结果显示其殷东的权益为负

　　B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

　　C.最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

　　D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

　　E.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股