2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

　　40.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为()。

　　A.法律风险B.技术风险C.管理风险D.市场风险E.经营风险

　　41.下列有关自营业务的含义，说法正确的有()。

　　A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

　　B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

　　c.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

　　D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

　　42.根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是()。

　　A.公开原则B.对等原则C.公正原则D.盈利原则E.公平原则

　　43.以下为ETF所具有的特点的是()。

　　A.本质上是封闭型基金B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络

　　C.可以在证券交易所上市交易D.投资者可以通过跨系统转托

　　E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额

　　44.对于可转换债券，以下说法中正确的是()。

　　A.投资者可以按照规定将债券转化为股票B.投资者可以按照规定将股票转换成为债券

　　C.投资者可以选择不转换而要求还本付息D.投资者可以选择在证券市场上交易

　　E.投资者具有债券和股权双重权力

　　45.新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()。

　　A.1988年4月B.1990年9月

　　C.1990年l 2月D.1991年7月E.1991年l 2月

　　46.证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()。

　　A.稳定性B.流动性C.收益性D.有效性E.高效性

　　47.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为()。

　　A.股票交易B.债券交易

　　C.期货交易D.基金交易E.其他金融衍生工具交易