2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分题。)

　　1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

　　2.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 ()

　　3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 ()

　　4.<<证券公司风险控制指标管理办法>>规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。 ()

　　5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。 ()

　　6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。 ()

　　7.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。()

　　8.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ()

　　9.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 ()

　　10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 ()

　　11.在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。 ()

　　12.在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。 ()

　　13.中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。 ()

　　14.根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。 ()

　　15.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 ()