2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

　　31.根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于()。

　　A.技术风险B.法律风险C.营业风险D.管理风险

　　32.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和()优先的原则。

　　A.时间B.价格C.申报顺序D.大宗交易

　　33.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为()。

　　A.开户和签订证券协议B.开户和接受具体委托

　　C.开户和证券交易过户D.证券交易过户和签订证券协议

　　34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括()。

　　A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易

　　35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

　　A.交易价格B.供求关系C.市场秩序D.交易数量

　　36.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为()股。

　　A.2500 B.25000 C.500 D.5000

　　37.资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

　　A.委托人B.资产管理人C.受托人D.代理人