2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)

　　32. 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

　　A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

　　C. 主要股东的净资产不低于人民币2亿元

　　D. 有符合《证券法》规定的注册资本

　　33. 证券公司从事资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。

　　A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

　　B. 未按规定办理客户资产的托管

　　C. 未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责

　　D. 未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

　　34. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括( )等。

　　A. 证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　B. 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

　　C. 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

　　D. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　35. 证券清算、交收业务主要遵循的原则有( )。

　　A. 净额清算原则

　　B. 分级结算原则

　　C. 钱货两清原则

　　D. 等额清算原则