2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(3)

　　9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。

　　A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

　　B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

　　C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

　　D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

　　E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

　　10.证券经纪商的作用是 。

　　A. 充当证券买卖的媒介

　　B. 提供咨询服务

　　C. 代替客户进行决策

　　D. 稳定证券市场

　　E. 向客户融资融券

　　11.证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。

　　A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

　　B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

　　C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

　　D. 有固定的交易场所和合格的交易设施

　　E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

　　12.证券登记结算机构的业务范围和职能包括 。

　　A. 证券帐户、结算帐户的设立

　　B. 证券的托管和过户、证券持有人名册登记

　　C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收

　　D. 为投资者提供证券投资方面的咨询

　　E. 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询