2009年证券从业考试《证券交易》考前测试题(1)

　　题目86：根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。

　　禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

　　禁止将融得资金用于短期周转 √

　　禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

　　禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

　　题目87：在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )

　　A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 √

　　基金交易为O.O叫元人民币 √

　　债券质押式回购交易为O.005元人民币

　　B股交易为O.01港元 √

　　题目88：国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。

　　到期日融资方没有足够资金购回相应国债 √

　　到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

　　到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 √

　　到期目融券方没有足够资金购回相应国债

　　题目89：列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。

　　结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 √

　　托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

　　托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

　　托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

　　题目90：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 (

　　)之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违

　　法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 √

　　未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 √

　　推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 √

　　未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 √题目91：如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

　　向原有股东配售股份 √

　　以股抵债 √

　　重大资产重组 √

　　增发新股、发行可转换公司债券 √

　　题目92：在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。

　　上海分公司实行“待交收”制度 √

　　深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收 √

　　上海市场，行权交收期为T+1日日终

　　深圳市场，行权交收期为T日日终

　　题目93：沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。

　　273天回购 √

　　28天回购

　　4天回购

　　63天回购 √

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