2009年证券从业考试《证券交易》考前测试题(1)

　　题目94：投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。

　　传真委托 √

　　网上委托 √

　　函电委托 √

　　电话委托 √

　　自助终端委托 √

　　题目95：关于基金交易的说法正确的是( )。

　　基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 √

　　封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券一样 √

　　封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 √

　　基金有封闭式基金和开放式基金之分 √

　　开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 √

　　题目96：证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有(　　)。

　　融资融券业务客户的开户数量 √

　　客户交存的担保物种类和数量 √

　　对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

　　强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 √

　　有关风险控制指标值 √

　　题目97：以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。

　　封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

　　封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 √

　　封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 √

　　封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 √

　　题目98：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

　　未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 √

　　乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 √

　　未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 √

　　未按照规定指定专门部门处理客户投诉 √

　　题目99：上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。

　　现金红利发放日T+6

　　公告刊登日T-1

　　公告刊登日T √

　　答复日T-3 √

　　权益登记日T+3

　　题目100：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

　　任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 √

　　资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 √

　　证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 √

　　证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 √

　　题目101：下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

　　客户开户时审核证件、资料不严 √

　　证券公司工作人员申报差错 √

　　客户委托买卖时审核凭证不慎 √

　　交收失误 √

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