2009年证券从业考试《证券交易》考前测试题(1)

　　题目41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

　　A:商业银行

　　B:证券交易所

　　C:证券公司

　　D:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 √

　　中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　题目42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(　　)个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　A:6 √

　　B:2

　　C:1

　　D:12

　　6

　　题目43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。

　　A:182

　　B:8 √

　　C:4

　　D:2

　　题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A:15

　　B:7

　　C:20 √

　　D:10

　　题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

　　A:公示处分 √

　　B:没收非法所得

　　C:罚款

　　D:警告题目46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

　　A:经纪业务

　　B:自营业务 √

　　C:承销业务

　　D:代理业务

　　题目47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前(　　)个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

　　A:3

　　B:1 √

　　C:2

　　D:5

　　1

　　题目48：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。

　　A:165

　　B:168

　　C:167

　　D:166 √

　　166

　　题目49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的(

　　)。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

　　A:40%

　　B:30% √

　　C:20%

　　D:50%

　　题目50：商业银行间的债券回购业务( )。

　　A:既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

　　B:既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

　　C:在场外进行

　　D:必须通过全国统一同业拆借市场进行 √

　　题目51：目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。

　　A:委托人

　　B:受托人

　　C:营业部

　　D:密码程序 √

　　题目52：中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起( )个工作日。

　　A:30 √

　　B:15

　　C:25

　　D:20

　　题目53：回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。

　　A:现货交易和期货交易

　　B:现货交易和期权交易

　　C:现货交易和远期交易 √

　　D:期货交易和期权交易

　　题目54：(　　)是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

　　A:市价委托 √

　　B:限价委托

　　C:当面委托

　　D:电话委托

　　市价委托

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