2009年证券从业考试《证券交易》考前测试题(1)

　　题目63：《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有(　　)。

　　会计评估

　　核准文件 √

　　承销协议 √

　　登记申请 √

　　验资报告 √

　　题目64：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可：

　　任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 √

　　资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 √

　　证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 √

　　资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 √

　　题目65：根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。

　　权证

　　可转换债券

　　债券 √

　　期货

　　股票 √

　　题目66：《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有( )。

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20% √

　　单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的2(】%

　　单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% √

　　所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%

　　题目67：以下说法正确的有( )。

　　银货对付即款券两讫、钱货两清 √

　　银货对付的主要目的是为了简化操作手续

　　银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 √

　　银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险 √

　　题目68：公开报价包括( )。

　　反向报价

　　单边报价 √

　　对话报价

　　双边报价 √

　　题目69：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。

　　收益性基金

　　股票型基金

　　封闭性基金 √

　　开放型基金 √

　　债券型基金

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