二、多项选择题

　　1.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

　　A. 配股

　　B. 送红股

　　C. 增发新股

　　D. 降低转股价格

　　2.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。

　　A. 待处理

　　B. 冻结

　　C. 质押

　　D. 风险警示

　　3.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有( )。

　　A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

　　B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例

　　C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

　　D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

　　4.权证交易中，禁止的事项包括( )。

　　A. 禁止任何人直接操纵权证价格

　　B. 权证发行人不得买卖自己发行的权证

　　C. 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

　　D. 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

　　5.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

　　A. 具有20家以上的营业部，且布局合理

　　B. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

　　C. 最近1年内不存在重大违法违规行为

　　D. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

　　6.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。

　　A. 承销方式不同

　　B. 认购成功者的确认方式不同

　　C. 发行价格的确定方式不同

　　D. 认购方式不同