4.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与 ( )等业务严格分离。

　　A.资产管理

　　B.投资银行

　　C.经纪

　　D.物业管理

　　5.常见的内幕交易行为是( )。

　　A. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　B. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　C. 内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

　　6.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。

　　A. 自营风险监控报告

　　B. 公司的人员结构

　　C. 自营业务账户、席位情况

　　D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

　　7.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

　　A. 委托其他证券公司代为买卖证券的行为

　　B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　C. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　D. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　8.证券公司有下列( )行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

　　A. 违反规定委托他人代为买卖证券

　　B. 未按规定将证券自营业务报证券交易所备案的

　　C. 操纵证券市场

　　D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的