三、判断题

　　1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )

　　2.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )

　　3.公司分配股利和增资的计划属于内幕信息。 ( )

　　4.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )

　　5.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。( )

　　6.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )

　　7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。( )

　　8.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。 ( )

　　9.持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。( )

　　10.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( )

　　11.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。( )

　　12.柜台自营买卖比较集中，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较大。( )

　　13.禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )