二、多项选择题

　　1.资产管理业务的主要类型有( )。

　　A. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　B. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　C. 为多个客户办理定向资产管理业务

　　D. 为客户特定目的办理专项资产管理业务

　　2.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有 ( )。

　　A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元

　　B. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　C. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　3.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

　　A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B. 净资本不低于人民币5亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

　　D. 最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　4.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

　　A. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同

　　B. 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

　　C. 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

　　D. 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

　　5.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。

　　A. 投资风险客户自担

　　B. 投资损失证券公司连带

　　C. 健全内控、规范运作

　　D. 公平公正、诚实守信

　　6.定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

　　A. 专门、独立的业务运作

　　B. 建立授权管理与问责制

　　C. 合理的规模控制

　　D. 独立、客观的投资研究