13.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

　　A. 集合资产管理计划资产与其自有资产

　　B. 集合资产管理计划资产与其他客户的资产

　　C. 不同集合资产管理计划的资产

　　D. 集合资产管理计划内各项资产

　　14.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。

　　A. 挪用客户资产

　　B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

　　C. 对客户投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺

　　D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　三、判断题

　　1.专项资产管理业务的特点是证券公司与客户之间是“一对一”的关系。( )

　　2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )

　　3.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

　　4.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

　　5.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )

　　6.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。( )

　　7.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 ( )

　　8.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )

　　9.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。( )

　　10.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

　　11.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。( )

　　12.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )

　　13.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )

　　14.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。( )

　　15.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。( )