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第 15 页:二、多选题及参考答案 |
第 27 页:三、判断题及参考答案 |
106、 ()行为属于操纵市场行为。
A、证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C、证券经营机构以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券
E、证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
标准答案: a, b, d
107、 证券营业部的客户服务主要包括()。
A、客户需求调查
B、对客户的一般化服务
C、对客户的个性化服务
D、客户服务的创新
标准答案: b, c, d
108、 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是()。
A、股东大会同意本次配股的决议
B、法律意见书
C、中国证监会同意配股的函
D、配股说明书
E、配股承销协议书
标准答案: a, b, c, d, e
109、 证券的柜台自营买卖()。
A、通常交易量较小
B、仅为债券买卖
C、费时较多
D、比较集中
标准答案: a, b
110、 营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。
A、设备备份
B、资料备份
C、程序与步骤
D、通讯联络
标准答案: a, b, c, d
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