题目96：证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有(　　)。

　　A、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

　　B、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 √

　　C、有关风险控制指标值 √

　　D、融资融券业务客户的开户数量 √

　　E、客户交存的担保物种类和数量 √

　　题目97：以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。

　　A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 √

　　B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 √

　　C、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 √

　　D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

　　题目98：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

　　A、乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 √

　　B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 √

　　C、未按照规定指定专门部门处理客户投诉 √

　　D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 √

　　题目99：上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。

　　A、公告刊登日T-1

　　B、公告刊登日T √

　　C、答复日T-3 √

　　D、权益登记日T+3

　　E、现金红利发放日T+6

　　题目100：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

　　A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 √

　　B、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 √

　　C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 √

　　D、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 √