题目101：下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

　　A、客户委托买卖时审核凭证不慎 √

　　B、交收失误 √

　　C、证券公司工作人员申报差错 √

　　D、客户开户时审核证件、资料不严 √

　　题目102：根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。

　　A、未经过客户的委托擅自为客户买卖证券 √

　　B、假借客户的名义买卖证券 √

　　C、编造并传播影响证券交易的虚假信息 √

　　D、挪用公款买卖证券 √

　　E、违背客户的委托办理证券买卖 √

　　题目103：管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

　　A、本集合计划开始运作的条件和日期

　　B、管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 √

　　C、收益分配和责任分担方式 √

　　D、参与金额(比例) √

　　题目104：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

　　A、证券投资基金 √

　　B、新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 √

　　C、中国证监会允许的其他金融工具 √

　　D、在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证 √

　　题目105：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有(　　)。

　　A、低于该价位的卖出申报全部成交 √

　　B、与该价位相同的买方申报全部成交 √

　　C、与该价位相同的卖方申报全部成交 √

　　D、高于该价位的买人申报全部成交 √