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第 13 页:二、多选题 |
第 25 页:三、判断题 |
题目106:根据相关规定,证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。
A、风险承受能力 √
B、投资偏好 √
C、收入能力 √
D、资产情况 √
E、消费需求
题目107:推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序 √
B、降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担 √
C、方便投资者的股份转让 √
D、发挥证券公司的中介机构作用 √
题目108:根据相关规定,开立证券账户应当遵循的原则是( )。
A、有效性
B、合法性 √
C、真实性 √
D、同一性
题目109:根据规定,投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户,其条件为( )。
A、投资者必须持有符合规定的合法证件 √
B、投资者没有重大违规记录
C、投资者和证券经纪商签订电话委托协议 √
D、投资者确定交易密码和预留印章 √
E、投资者必须按规定存有足够的资金和证券 √
题目110:下列关于ETF的说法正确的有( )。
A、可以进行基金份额的申购和赎回 √
B、ETF代表的是一揽子股票的投资组合 √
C、追踪的是实际的股价指数 √
D、可以在证券交易所挂牌上市交易 √
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