题目41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 √

　　C、证券交易所

　　D、证券公司

　　解答:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　题目42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起(　　)个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　A、6 √

　　B、2

　　C、12

　　D、1

　　解答:6

　　题目43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。

　　A、2

　　B、182

　　C、4

　　D、8 √

　　题目44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

　　A、10

　　B、20 √

　　C、7

　　D、15

　　题目45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

　　A、罚款

　　B、没收非法所得

　　C、公示处分 √

　　D、警告