二、多选题及参考答案

　　题目61：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。

　　A、权证

　　B、股票

　　C、到期日在1年以内的政府债券 √

　　D、现金 √

　　题目62：关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

　　A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 √

　　B、竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

　　C、我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则 √

　　D、在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

　　E、净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

　　题目63：《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。

　　A、会计评估

　　B、核准文件 √

　　C、承销协议 √

　　D、登记申请 √

　　E、验资报告 √

　　题目64：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可：

　　A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 √

　　B、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 √

　　C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 √

　　D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行 √

　　题目65：根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。

　　A、权证

　　B、可转换债券

　　C、债券 √

　　D、期货

　　E、股票 √