31.【答案】BCD

　　【解析】根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：①登录网站www.chinaclear.cn;②输入网上用户名、密码及附加码;③点击“投票表决”下的“网上行权”;④浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式;⑤进行投票。

　　32.【答案】ABD

　　【解析】A项上海证券交易所申购单位为1000股;B项深圳证券交易所申购单位为500股;D项申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

　　33.【答案】ABC

　　【解析】证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

　　34.【答案】ABD

　　【解析】证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

　　35.【答案】ABC

　　【解析】除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制;③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;④建立完备的业绩考核和激励制度;⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告;⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　36.【答案】ABCD

　　【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　37.【答案】ABC

　　【解析】D项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

　　38.【答案】AB

　　【解析】根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务运作管理的重点包括：建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

　　39.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还包括：①完善的交易控制体系;②合理的规模控制;③完备的合规检查;④科学的风险评估;⑤严格的核算和报告制度;⑥建立授权管理与问责制。

　　40.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：①建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通;②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。