三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

　　1.【答案】B

　　【解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。

　　2.【答案】B

　　【解析】对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。

　　3.【答案】A

　　【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　4.【答案】B

　　【解析】证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深交所父易。

　　5.【答案】B

　　【解析】自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位;代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。

　　6.【答案】B

　　【解析】金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。

　　7.【答案】A

　　【解析】我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格的境内证券经营机构。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

　　8.【答案】B

　　【解析】证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。

　　9.【答案】B

　　【解析】根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。

　　10.【答案】B

　　【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。

　　11.【答案】B

　　【解析】中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　12.【答案】B

　　【解析】我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”

　　13.【答案】A

　　【解析】《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。

　　14.【答案】B

　　【解析】我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

　　15.【答案】B

　　【解析】在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。